来源:咸林会计网 发布人:学林网 发稿日期:2022-06-18
【多选题】下列属于操纵市场行为的有( )。
A、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
B、在自己实际控制的账户之间进行交易,影响证券交易量
C、与他人串通,以事先约定的价格相互进行证券交易,影响证券交易价格
D、集中资金优势,连续买卖,影响证券交易量
【答案】BCD
【解析】选项A属于欺诈客户的行为。根据新《证券法》的规定,操纵证券市场的行为主要有以下情形:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易;④不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;⑤利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;⑧操纵证券市场的其他手段。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
【点评】题目是考核禁止的交易行为,最主要的是内幕交易行为。其次注意操纵证券市场行为与欺诈客户行为的具体类型。
12月26日19:30-21:00
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